私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后（　）内向协会备案。

1 .对于发行人而言，存托凭证的优点包括（　）。Ⅰ. 市场容量大Ⅱ. 筹资能力强Ⅲ. 上市手续简单Ⅳ. 发行成本低

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .私募基金子公司应当具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（　）。

A 8人 B 5人 C 3人 D 2人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .美国存托凭证的有关业务机构包括（　）。Ⅰ. 存券银行Ⅱ. 托管银行Ⅲ. 中央存托公司Ⅳ. 国际清算银行

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .关于私募基金子公司的内部控制，下列说法正确的是（　）。①证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致②私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户之间的利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则③私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人④证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .关于我国公司在海外发行存托凭证的阶段划分，下列说法正确的有（　）。Ⅰ. 1993 ~1995年，中国企业在美国发行存托凭证Ⅱ. 1996~1998年，基础设施类存托凭证渐成主流Ⅲ. 2000 -2001年，高科技公司及大型国有企业成功上市Ⅳ. 2002年以来，中国企业存托凭证发行出现分化现象

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .关于中国存托凭证的说法，错误的是（　）。

A 发行人：在境外发行基础证券 B 存托人：存托人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证 C 存托凭证基础财产包括境外基础证券及其衍生权益 D 存托人不可在境外委托金融机构担任托管人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .根据证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法中，错误的是（　）。

A 私募基金子公司应当于每月结束后5个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表 B 协会依据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》对证券公司的股东责任履行情况 C 私募基金子公司将自有资金投资于本机构设立的私...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .所有者权益不变的情况下，企业资产总额的变动一定会引起负债的变动。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（　）。

A 股票投资基金和债券投资基金 B 股权投资基金和债权投资基金 C 证券投资基金和另类投资基金 D 证券投资基金和风险投资基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---