[多选题]
期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A .采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B .在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C .以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D .中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
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习题解析
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1 .期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A 勤勉尽责 B 独立客观 C 诚实守信 D 重点推荐
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。
A 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 C 期货从业人员应当在法...
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多选题
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2021-08-23
3 .期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（ ）。
A 社会公共利益 B 其他期货经营机构的利益 C 所在机构的合法利益 D 他人的合法权益
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多选题
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2021-08-23
4 .提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（ ）不正当竞争行为。
A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 贬低或诋毁其他机构 C 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 D 在投资者不...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当（ ）。
A 抵制机构管理人员发出的违法违规指令 B 对机构未妥善处理的，及时向中国证监会或协会报告 C 提高专业胜任能力 D 同业互助
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多选题
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2021-08-23
7 .期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
A 撤销其期货从业资格 B 3年内拒绝受理其从业资格申请 C 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D 暂停从业资格6至12个月
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多选题
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2021-08-23
8 .期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
9 .某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量开户者。这种做法很好。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
10 .当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
