[单选题]
CFA证书由CFA协会授予，其获得者必须具备（ ）相关工作经验。
A .10
B .5
C .3
D .6
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习题解析
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1 .通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使每个交易员、交易单位及整个金融机构都确切地明了他们所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投机行为的出现。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为会受到影响。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .1997年12月25日国务院证券委员会发布的（ ）规定，证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以向证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《证券 C 《证券投资顾问业务暂行规定》 D 《发布证券研究报告暂行规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .与客户约定提供经纪交易、投资建议等服务，每年收取固定佣金报酬是券商服务账户中的（ ）。
A 固定费用的账户 B 额定费用的账户 C 客户资产收费的账户 D 年金费用的账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施不包括（ ）。
A 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 B 禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 C 禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 D 禁止分析师向投资银行部门报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .（ ）借鉴国际惯例，确立了静默期制度要求。
A 《发布证券研究报告暂行规定》 B 《证券投资顾问业务暂行规定》 C 《中华人民共和国证券法》 D 《证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。
A 2000年5月 B 2000年7月 C 2001年5月 D 2001年8月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A 公开公正 B 独立透明 C 独立诚信 D 独立客观
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。
A 2个月 B 3个月 C 4个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
