[多选题]
对期货公司的下述（ ）行为，中国证监会可以实施行政处罚。
A .在期货经纪业务中与客户约定分享利益
B .以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C .对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D .在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
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习题解析
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1 .首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。
A 期货公司总经理 B 期货公司董事会 C 期货公司监事会 D 期货公司股东会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A 期货投资咨询资格 B 证券投资咨询资格 C 期货从业人员资格 D 证券销售从业人员资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下说法正确的是（ ）。
A 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B 该转让行为不需要报监管机构批准 C 该转让行为应当报中国证监会批准 D 该转让行为应当向监管机构报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ）。
A 王某不能同时兼任董事长 B 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 C 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告 D 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。
A 负债/净资产 B 净资本/净资产 C 净资本/风险资本准备 D 净资本
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司可以与他们合资 B 期货公司不得将分支机构承包 C 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 D 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于客户保证金账户的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立 B 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 C 客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案 D 客户应当向期货公司登记以...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划成立应当具备下列（ ）条件。
A 募集过程符合法律 B 符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件 C 投资者人数不少于二人 D 募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .资产管理计划投资于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的非标准化资产的，所投资的资产应当（ ）原则上应当由有权机关进行确权登记。
A 真实 B 有效 C 可特定化 D 合法
题型:
多选题
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2021-08-25
