[多选题]
首席风险官应当按时向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告的内容包括（ ）。
A .期货公司合规经营的情况
B .期货公司风险管理状况
C .期货公司内部控制状况
D .首席风险官的履行职责情况
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习题解析
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1 .设立期货交易所，由中国证监会（ ）。
A 登记 B 备案 C 确认 D 审批
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货交易所应当对期货公司的（ ）进行重点监控。
A 期货资产管理账户及其交易编码 B 委托资产 C 收益率 D 投资账户的盈亏
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的依据不包括（ ）。
A 投资实力 B 业务资格 C 收入来源 D 投资经历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司首席风险官的职责有（ ）。
A 监督检查期货公司经营管理的合法性 B 监督检查期货公司经营管理的合规性 C 监督检查期货公司的风险管理 D 为期货公司的经营管理提供良好的建议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A 全面结算会员期货公司 B 交易结算会员期货公司 C 非结算会员 D 以上都是
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .金融期货合约，是指以（ ）为标的物的期货合约。。
A 利率 B 汇率 C 有价证券 D 能源
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列有关函证的说法中正确的是（ ）。
A 应收账款，主要防低估，因此函证时还应选取小额或零余额账户 B 应付账款在函证抽样时可以抽查大额应付账款 C 对回函不符的一定要查明原因，询问被审计单位，详查与该供应商有关的明细账 D 回函不符一定是错报
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各方，构成甲公司关联方的是（ ）。
A 与甲公司共同控制某合营企业的乙公司，且甲公司与乙公司不存在其他交易或联系 B 为甲公司的子公司B公司提供担保的企业 C 对甲公司具有重大影响的国有企业控制的子公司 D 甲公司的主要投资者C公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
