[多选题]
下列选项中，属于简式权益变动报告书包括的内容有( )。
A .投资者及其一致行动人的姓名
B .拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
C .前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
D .取得相关股份的价格
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习题解析
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1 .2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A 3200 B 2000 C 1200 D 1000
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单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。
A 公司经理发生变动 B 公司董事发生变动 C 公司生产经营的外部条件发生重大变化 D 持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的
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单选题
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2021-08-22
3 .收购要约的期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A 20 60 B 30 60 C 10 30 D 30 90
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单选题
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2021-08-22
4 .下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 B 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C 募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D 除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证...
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多选题
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2021-08-22
5 .根据《上市公司收购管理办法》的规定，表明已经获得或拥有上市公司控制权的情形是（ ）。
A 投资者为上市公司持股50％以上的控股股东 B 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％ C 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D 投资者可以实际支配的表决权足以对公司股东大...
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多选题
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2021-08-22
7 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（ ）。
A 上市公司的董事长发生变动 B 1/4的监事发生变动 C 公司发生重大亏损 D 股东大会作出减少注册资本的决定
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多选题
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2021-08-22
8 .根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司持股情况并予以公告
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2021-08-22
9 .根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A 经国务院证券监督管理机构批准 B 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C 主要股东最近1年没有违法记录 D 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
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2021-08-22
10 .公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有（ ）。
A 公司营业执照 B 公司章程 C 公司债券募集办法 D 资产评估报告和验资报告
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2021-08-22
