[单选题]
证券公司开展全国股份转让系统业务，主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A .3
B .5
C .7
D .10
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习题解析
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1 .受托人在资产证券化中的主要职能包括（ ）。Ⅰ.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者Ⅱ.对没有立即转付的款项进行再投资Ⅲ.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露Ⅳ.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为Ⅴ.当服务机构不能履行其职责时，替代服务人担当其职责
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具《主办券商业务备案函》，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .通常来讲，资产证券化的基本运作程序是（ ）。①重组现金流，构造证券化资产②完善交易结构，进行信用增级③安排证券销售，向发起人支付④资产支持证券的信用评级⑤挂牌上市交易及到期支付⑥组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离
A ①⑥②④③⑤ B ①⑥④②③⑤ C ⑥②④③⑤① D ⑥④②③⑤①
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单选题
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2021-08-25
4 .主办券商应在取得《主办券商业务备案函》后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在资产证券化的参与主体中，（ ）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A 发起人 B 承销商 C 受托人 D 服务机构
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单选题
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2021-08-25
7 .在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券。
A 发起人 B 承销商 C 受托人 D 服务机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。
A 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告 B 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统...
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单选题
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2021-08-25
9 .在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）。
A 银行的股权资产和企业的股权资产 B 银行的债权资产和企业的债权资产 C 银行的股权资产和企业的债权资产 D 银行的债权资产和企业的股权资产
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2021-08-25
10 .全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具《业务备案函》，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选题
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2021-08-25
