[单选题]
在证券投资基金的运作中，承担资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的是（ ）。
A .基金销售机构
B .基金投资顾问
C .基金管理人
D .基金托管人
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习题解析
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1 .证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是基金的出资人、基金财产的所有者和基金投资的受益人。
A 基金发起人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司从事中间介绍业务，下列属于不得有行为的是（ ）。Ⅰ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅱ.代客户下达交易指令Ⅲ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅳ.协助办理开户手续
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构是（ ）。
A 基金托管人 B 基金投资人 C 基金管理人 D 基金持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司设立的私募基金子公司根据需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A 35% B 50% C 60% D 70%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券公司私募投资基金业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司只能以自有资金全资设立私募基金子公司 B 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 C 证券公司设立的私募基金子公司不得下设任何机构 D 证券公司未能做到诚实守信
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于基金合同的说法中，正确的是（ ）。①基金合同一经依法订立，即对基金合同当事人各方产生约束力②基金合同应当由具有相应民事权利能力和民事行为能力的当事人依法订立③基金当事人是基金合同的主体④基金当事人是基金法律关系的主体
A ①②③④ B ①②④ C ②③ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券公司另类投资业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，也可以采用股份代持等其他方式与其他投资者共同出资设立另类子公司 B 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过一家 C 另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于私募基金的说法不正确的是（ ）。
A 向特定的合格投资者发售 B 只能采取非公开方式发行 C 投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数的限制较低 D 投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
