[单选题]
关于基金管理人内控机制的四个层次，以下表述错误的是（ ）。
A .从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配
B .经过横向和纵向的核查和制约，才能更好的降低风险
C .基金管理人应建立关系岗位和定期稽查制度，杜绝中层管理人员串通作案
D .从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受上级监督
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习题解析
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1 .基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A 中国证监会机构部 B 中国银监会 C 中国证监会派出机构 D 中国基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的是（）。
A 推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B 推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险 C 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件 D 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩 B 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 C 当年上半年的业绩 D 从合同生效之日起计算的业绩
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A 5% B 15% C 10% D 20%
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单选题
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2021-08-25
5 .基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（）。
A 保证本金安全 B 说明货币市场基金不等同于存款 C 保证最低收益 D 预测未来收益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于风险管理的描述，以下正确的是（）。Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .合规管理的基本原则不包括（）。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 利益性原则 D 协调性原则
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单选题
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2021-08-25
9 .（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A 协调性原则 B 独立性原则 C 公正性原则 D 专业性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A 公正性原则 B 客观性原则 C 专业性原则 D 协调性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
