[多选题]
下列属于操纵市场行为的有（ ）。
A .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B .在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量
C .与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格
D .集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量
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习题解析
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1 .关于产权交易所，下列表述正确的有（ ）。
A 除法律 B 不得以集中交易方式进行标准化合约交易 C 未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险 D 凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；否则工...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列关于我国产权交易所中的产权交易说法中，正确的有（ ）。
A 任何交易场所不得将产权拆分成均等份额后发售给投资者 B 可以采用集合竞价 C 权益持有人累计不得超过200人 D 可以拟订适合本交易所交易的标准化期权进行交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列关于审计抽样的说法中，不正确的是（ ）。
A 审计抽样是对某类交易或账户余额中低于百分之百的项目实施审计程序 B 在审计抽样中，所有单元都有被选取的机会 C 审计抽样的目的是为了获取或评价与被选取项目的某些特征有关的审计证据，以形成或帮助形成对从中抽取...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有（ ）。
A 与他人串通，以事先约定的时间 B 通过单独或者合谋，集中资金优势 C 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量 D 以内幕信息进行证券买卖
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列抽样风险中，属于注册会计师在细节测试时，最容易导致其发表不恰当审计意见的是（ ）。
A 信赖过度风险 B 误拒风险 C 信赖不足风险 D 误受风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于注册会计师对审计抽样方法运用中，不恰当的是（ ）。
A 风险评估程序通常不涉及审计抽样，但如果注册会计师在了解内部控制的同时对内部控制运行有效性进行测试可以运用审计抽样 B 当控制的运行留下轨迹时可以将审计抽样用于控制测试 C 控制测试过程中注册会计师应当采用审...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .注册会计师由于专业判断的失误造成审计结论与客户的客观事实不符，这种可能性属于（ ）。
A 非抽样风险 B 抽样风险 C 误拒风险 D 信赖过度风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .注册会计师将统计抽样运用于下列（ ）项目属于变量抽样。
A 未经批准而赊销的金额 B 赊销是否经过严格审批 C 赊销单上是否均有主管人员的签字 D 购货付款环节的职责分工是否合理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .审计抽样既可以用于控制测试，又可以用于实质性程序，在下列具体审计程序中，适宜采用审计抽样的是（ ）。
A 询问 B 细节测试 C 分析程序 D 观察
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
