（　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

1 .指数化的方法中，（　）适合于证券数目较小的情况。

A 优化法 B 分层抽样法 C 方差最小化法 D 相关系数最大法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　）。

A 10％ B 20％ C 40％ D 50％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　）。

A 25％ B 15％ C 10％ D 5％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（　）的投资策略，争取获得（　）的收益。

A 积极，平稳 B 积极，更高 C 消极，平稳 D 消极，更高

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　）内作出是否受理的决定。

A 1个工作日 B 5个工作日 C 10个工作日 D 15个工作日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（　）。

A 市场利差 B 市场区域内利差 C 市场时间性利差 D 市场板块内利差

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（　）年内募集资金运用的基本情况。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A 5％ B 10％ C 15％ D 30％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .子弹式策略中，子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（　）。

A 弧度 B 高度 C 凹性 D 斜率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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