下列公司的股票发行与转让中，需要证监会核准的有（ ）。
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习题解析
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1 .下列关于借壳上市，说法正确的有（ ）。
A 借壳上市需经证监会核准 B 不得在创业板借壳上市 C 借壳上市中上市公司及其控股股东 D 上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或有限责任公司，且符合首发上市的条件
2 .甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，下列表述中，正确的有（ ）。
A 乙证券公司应当以自有资金购入剩余的2000万股 B 股票发行失败 C 甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的2000万股 D 应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息
3 .某有限公司拟非公开发行公司债券，下列发行对象中，符合要求的有（ ）。
A 甲证券公司 B 乙私募基金 C 丙企业，净资产为人民币1000万元 D 自然人丁，个人名下有金融资产200万元
4 .下列各项中，属于证交所依法暂停公司债券上市交易的情形有（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 公司上一年度发生严重亏损 C 公司未按公司债券募集办法履行义务 D 公司擅自改变公司债券所募集资金的用途
5 .甲公司是股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司，乙公司拟对甲公司进行收购，下列说法正确的有（ ）。
A 若乙公司在最近两年内有重大偷税漏税行为，被税务机关处罚的，不得对甲公司进行收购 B 乙公司可以选择采用协议收购或者要约收购的方式 C 若乙公司通过协议方式已经持有甲公司12%的股份，则再通过竞价方式购买甲公司3%...
7 .甲股份有限公司于2015年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为190人，2017年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准或豁免核准而成为非上市公众公司的有（ ）。
A 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为25人 B 股票向社会公众公开转让 C 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者 D 发行的股份向原有股东配售
8 .在上市公司发行股份购买资产中，特定对象自股份发行结束之日起36个月内不得转让，该特定对象包括（ ）。
A 上市公司控股股东 B 上市公司实际控制人 C 通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的对象 D 取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的对象
9 .根据证券法律制度的规定，上市公司发行股份购买资产，应当符合的规定有（ ）。
A 充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量 B 上市公司最近三年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见 C 上市公司及其现任董事 D 充分说明并披露上市公司发行股份所购买的资...
10 .甲上市公司发生的下列的事项中,属于应当公告的重大事件的有（ ）。
A 张某持有公司7%的股份，其持股情况发生变化 B 公司对外提供重大担保 C 公司董事会决议被依法撤销 D 公司总经理李某被董事会撤换
