[单选题]
另类投资业务的总体要求包括（ ）。①建立完善有效的内控机制②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖③另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则④审慎设立另类子公司
A .①③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈（ ）。
A 同向关系 B 反向关系 C 不相关 D 反复关系
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存资料的期限不得少于（ ）。
A 3年 B 5年 C 15年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A 外汇期货 B 金属期货 C 国债期货 D 股权期货
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，只能以（ ）进行投资。
A 自有资金 B 保证金 C 佣金 D 流动资金
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单选题
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2021-08-25
5 .除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。Ⅰ. LiborⅡ. HiborⅢ. 欧洲美元定期存款单利率Ⅳ. 联邦基金利率
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .我国首家公司制金融期货交易所是（ ）。
A 中国金融期货交易所 B 上海期货交易所 C 郑州商品交易所 D 大连商品交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司设立另类子公司，应当符合以下（ ）要求。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（ ）。
A 沪深300股指期货合约 B 中证500股指期货合约 C 上证50股指期货合约 D 5年期国债期货合约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A 一个月 B —季度 C 六个月 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
