[单选题]
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A .①②④
B .①③④
C .①②③④
D .①②③
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习题解析
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1 .下列属于资产证券化参与主体的有（ ）。Ⅰ.发起人Ⅱ.受托人Ⅲ.投资者Ⅳ.承销商Ⅴ.信用评级机构
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司在金国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。
A 具备证券承销与保荐业务资格 B 配备开展经纪业务必要人员 C 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D 建立尽职调查制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于资产证券化的发起人，下列说法错误的是（ ）。
A 是资产证券化的起点 B 是基础资产的原始权益人 C 是基础资产的卖方 D 是资产支持证券的真正发行人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。
A 具备证券经纪业务资格 B 配备开展经纪业务必要人员 C 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D 建立投资者适当性管理工作制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于资产证券化相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法错误的是（ ）。
A 服务机构通常由独立的第三方来担任 B 如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团 C 特殊目的机构是一个法律上的实体，可以采取信托 D 发起人的作用首先是发起贷款等基础资产，其次在于组建资产池，然后将其转移给...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于资产证券化参与主体的主要职能，下列说法错误的是（ ）。
A 发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后将其转移给SPV，从SPV处获得对价 B 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持 C 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级 D 承销商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列（ ）文件。①申请从事的业务及业务实施方案②公司章程③最近年度经审计财务报表和净资本计算表④企业法人营业执照（副本）复印件
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .受托人在资产证券化中的主要职能包括（ ）。Ⅰ.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者Ⅱ.对没有立即转付的款项进行再投资Ⅲ.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露Ⅳ.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为Ⅴ.当服务机构不能履行其职责时，替代服务人担当其职责
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具《主办券商业务备案函》，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
