[多选题]
商业银行内部控制的主要原则包括 （ ）。
A .独立
B .审慎
C .高效
D .客观
E .全面
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习题解析
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1 .内部审计的主要内容不包括（ ）。
A 风险状况及风险识别 B 内部控制的健全性和有效性 C 适时修订规章制度和操作规程使其符合法律和监管要求 D 会计记录和财务报告的准确性和可靠性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下列关于风险管理部门的说法，正确的是 （ ）。
A 必须具备高度独立性 B 向股东大会负责，是商业银行的监督机构 C 风险管理部门又称风险管理委员会 D 审核与监督银行的战略目标
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .（ ）是指通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质。
A 识别风险 B 制作风险清单 C 感知风险 D 分析风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .商业银行的风险管理流程是 （ ）。
A 风险控制→风险识别→风险监测→风险计量 B 风险识别→风险控制→风险监测→风险计量 C 风险识别→风险计量→风险监测→风险控制 D 风险控制→风险识别→风险计量→风险监测
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .（ ）是将复杂的风险分解为多个相对简单的风险因素，从中识别可能造成严重风险损失的因素。
A 专家调查列举法 B 分解分析法 C 制作风险清单法 D 资产财务状况分析法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .风险文化是商业银行在经营管理活动中逐步形成的风险管理理念、哲学和价值观，一般由 （ ）层次组成。
A 风险管理战略 B 风险管理理念 C 风险管理知识 D 风险管理制度 E 风险管理计划
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .下列关于董事会的说法，正确的有 （ ）。
A 董事会向股东大会负责，是商业银行的决策机构 B 董事会对商业银行风险管理承担最终责任 C 董事会对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督 D 中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定商业银...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .法律／合规部门主要承担的职责有 （ ）。
A 参与商业银行的组织架构和业务流程再造 B 协助制定法律／合规政策 C 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 D 开展法律／合规培训和教育项目 E 关注
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .除了常见的制作风险清单这种最基本、最常用的方法，常用的风险识别方法还有 （ ）。
A 德尔菲法 B 直线趋势法 C 分解分析法 D 失误树分析法 E 资产财务状况分析法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
