[单选题]
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A .前日基金份额净值
B .1元
C .当日基金份额净值
D .当日市场价格
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习题解析
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1 .证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
A 建立自营业务的逐日盯市制度 B 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C 完善风险监控量化指标体系 D 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
A 股票买卖 B 申购配股权证 C 现金红利发放 D 新股申购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。
A 自营业务账户 B 涉及自营业务规模 C 自营风险监控报告 D 其他需要报告的事项
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有( )。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（ ）。
A 专用账户 B VIP账户 C 信托账户 D 信用账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A 会计师事务所 B 审计事务所 C 律师事务所 D 咨询公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
