[多选题]
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于*信息的有（ ）。
A .公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B .公司营业用主要资产的抵押
C .公司生产经营的外部条件发生重大变化
D .公司董事长发生变动
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习题解析
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1 .在签定业务约定书时下列处理可能不恰当的是（ ）。
A 在约定书中明确管理层对财务报表的责任 B 在约定书中指出由于审计测试的固有限制及内部控制的固有限制，审计风险是客观存在的 C 在约定书中明确注册会计师应不受限制地接触任何与审计有关的记录 D 在约定书中写明按审...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .金融机构所持流动资金不能正常履行业已存在的对外支付义务，从而导致违约或信誉下降，从而蒙受财务损失的风险属于（ ）。
A 流动性风险 B 汇率风险 C 信用风险 D 交易风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .有限责任公司公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。
A 净资产额不低于人民币3000万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的40% C 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .B股份有限公司2009年的财务报表是由EFG会计师事务所审计，出具了带强调事项段的保留意见的审计报告。在承接业务之前，乙注册会计师的处理正确的是（ ）。
A 乙注册会计师主动与EFG会计师事务所就B股份有限公司审计情况进行沟通，EFG会计师事务所表示拒绝答复，甲注册会计师认为审计风险过高不应接受委托 B B股份有限公司允许ABC会计师事务所与EFG会计师事务所沟通，乙注册会计...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是（ ）。
A 法律风险 B 合规风险 C 操作风险 D 系统风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在对D公司存货实施抽查程序时，以下做法中，丁注册会计师应当选择的是( )。
A 尽量将难以盘点的存货或隐蔽性较大的存货纳入抽查范围 B 事先就将拟抽取测试的存货项目与通夏公司沟通，以提高存货监盘的效率 C 从存货盘点记录中选取项目追查至存货实物，以测试盘点记录的完整性 D 如果盘点记录与存...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .如果与一国居民发生经济金融交易的他国居民为政府或货币当局，政府或货币当局为债务人，不能如期足额清偿债务，而使该国居民蒙受经济损失，这种可能性就是（ ）
A 主权风险 B 政治风险 C 转移风险 D 法律风险
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单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有（ ）。
A 最近3年连续亏损 B 公司解散 C 公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 D 公司有重大违法行为
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多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .在对D公司存货实施监盘程序时，以下做法中，丁注册会计师不应该选择的是( )。
A 对于因特殊性质而无法监盘的存货，实施向顾客或供应商函证等程序 B 对于已作质押的存货，向债权人函证与质押存货相关的内容 C 对于受托代存存货，实施向存货所有权人函证等审计程序 D D公司相关人员完成存货盘点程序后...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
