[单选题]
为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。
A .《证券法》
B .《证券公司监管条例》
C .《证券投资基金法》
D .《证券
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习题解析
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1 .一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A A股 B B股 C 国债 D 权证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A 5％ B 10％ C 30％ D 500％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .（ ）是证券交易所的决策机构。
A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A 警告 B 撤销相关业务许可 C 罚款 D 没收非法所得
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A 金融期货合约 B 权证 C 股票 D 金融衍生产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A 交易的对象不同 B 交易的期限不同 C 交易合约的签订与实际交割之间的关系 D 交易合约的内容不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据证券法的规定，公司的董事、（ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A 2/3 B 1/2 C 1/3 D 1/4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。
A 证券投资基金 B 中国人民银行发行的国债 C 证券交易所挂牌交易的权证 D 证券交易所挂牌交易的债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .自2010年4月21日起，证券公司可以按照中国证监会（ ）的要求，以套期保值为目的参与股指期货交易。
A 《证券公司证券自营投资品种清单》 B 《证券公司风险控制指标管理办法》 C 《证券公司参与股指期货交易指引》 D 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
