[判断题]
根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .ABC会计师事务所接受了A公司委托，对其20×9年度简要财务报表进行审计，以下有关说法中不正确的是（ ）。
A ABC会计师事务所虽然没有审计A公司20×9年年度财务报表（由XYZ会计师事务所审计），但在审计其简要财务报表时，可以通过查阅XYZ会计师事务所的工作底稿来获取充分适当的审计证据 B 审计意见段应当说明，简要财务报表中的...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
