[单选题]
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是（ ）。
A .本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东
B .本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C .本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D .本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券
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习题解析
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1 .金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
A 1月1日 B 4月1日 C 4月30日 D 5月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
A 向不特定对象发行证券的 B 向特定对象发行证券累计不到200人的 C 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 D 采用广告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于非金融企业债务融资工具发行与承销信息披露的有关规定，下列说法正确的是（ ）。①企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏②为债务融资工具的发行、交易提供中介服务的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其指派的经办人员，应对所出具的专业报告和专业意见负责③债务融资工具的投资者应对披露信息进行独立分析，独立判断债务融资工具的投资价值，自行承担投资风险④企业及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）罚金。
A 1%以上5%以下 B 2%以上5%以下 C 1%以上15%以下 D 5%以上10%以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据监管部门对公司债券发行与承销的监管措施，（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于监管部门对债券发行与承销的监管措施，表述正确的是（ ）。①国家发展和改革委员会根据工作需要授权省级发展改革部门对本行政区域内企业债券发行及其相关活动进行监督检查，省级发展改革部门应当及时将监督检查结果报告国家发展和改革委员会②国家发展和改革委员会和省级发展改革部门在履行监督检查职责时，有关单位和当事人应给予积极配合，对违法违规行为的，依法制止，责令纠正③证券自律组织可依照相关规定对公司债券的上市交易或转让、非公开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理④中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、债券罪因承担的法律责任中，错误的有（ ）。
A 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款 B 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A 5% B 10% C 15% D 20%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（ ）是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。
A 变相集资 B 非法集资 C 变相吸收公众存款 D 非法吸收公众存款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
