证券经营机构可分为证券专营机构和证券兼营机构，前者通常包括（ ）。
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习题解析
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1 .中国银行盈利最多的银行有（ ）。
A 工商银行 B 建设银行 C 农业银行 D 中国银行 E 邮政储蓄银行
2 .商业银行的中间业务包括（ ）。
A 结算业务 B 代理业务 C 咨询业务 D 信托业务 E 电算业务
3 .下列属于证券公司主要业务的有（ ）。
A 证券私募发行 B 兼并与收购 C 投资业务 D 公司理财 E 财务顾问与投资咨询
4 .合作社的基本原则有（ ）。
A 透明公开原则 B 自愿和开放的社员原则 C 社员经济参与原则 D 自主和自立原则 E 关心社区的原则
5 .下列属于保险类金融机构的有（ ）。
A 各类保险公司 B 养老基金 C 储蓄银行 D 信用合作社 E 各类商业银行
7 .按照在金融活动中所起的作用，金融机构可以分为（ ）。
A 非银行金融中介 B 投资类金融中介 C 保险类金融中介 D 信息咨询类金融中介 E 融资类金融中介
8 .下列关于政策性金融机构的说法中，不正确的有（ ）。
A 独立核算 B 贷款期限主要为短期 C 一般不吸收存款 D 贷款利率明显高于市场利率 E 一般由财政出资，或由政府参股与其他金融机构共同设立
9 .4.1 Which of the following best describes the Conceptual Framework of the Code of Ethics for Professional Accountants?
A It identifies all threats faced by professional accountants and the safeguards they must implement B It assists professional accountants, through a set of rules, to identify the threats they face and the action that must be taken C It allows (through principles and examples) professional accountan...
10 .4.2 Panama & Co is an audit firm with 30 similar medium-sized audit clients, none of which are listed. The firm has been asked to take on the role of internal auditor of one of its clients and would be responsible for implementing its own recommendations.Which of the following is the most appropriate safeguard that should be applied by Panama & Co?
A Assign different personnel to the audit teams B Ensure that the combined fee threshold is not exceeded for the clients C No safeguards are possible; hence the engagement should be declined
