[单选题]
我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A .5％
B .10％
C .20％
D .3％
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习题解析
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1 .证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A 筹集 B 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D 组织
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A 1 B 3 C 4 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A 10万～30万元 B 30万～60万元 C 20万～60万元 D 20万～50万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A 3 B 4 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款。
A 1倍以下 B 1倍以上3倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 5倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A 7 B 10 C 15 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。
A 3万元以下 B 1万元以上3万元以下 C 1万元以上5万元以下 D 5万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
