[单选题]
以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）。
A .调查取证
B .限制交易
C .检查
D .行政处罚
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习题解析
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1 .关于机构设置的原则，以下说法错误的是（ ）。
A 基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由股东会授予，部门经理的权限由总经理授予，部门内人员的权限由部门经理授予 B 公司权限的授予均需采取书面形式，重要的临时性授权也应采取书面形式 C 公司制度更新分为...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是基金市场的支撑者，但在基金市场上处于弱势地位。
A 投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金销售机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列选项中，属于混合销售行为特征的有（ ）。
A 既涉及货物又涉及服务 B 发生在同一项销售行为中 C 从一个购买方取得货款 D 从不同购买方收取货款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ.利益最大化原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.定性和定量相结合原则Ⅳ.权责匹配原则
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会的人员构成包括（ ）。Ⅰ.公司总经理Ⅱ.主管产品开发的高管Ⅲ.副总经理/投资总监Ⅳ.产品开发部负责人
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .房地产发开企业将开发的产品用于下列（ ）用途时，视同销售房地产，其收入可以按照企业同一地区、同一年度销售的同类房地产的平均价格确定。
A 职工福利 B 对外投资 C 分配给股东 D 自用
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责Ⅱ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行Ⅲ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序Ⅳ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会主要职责包括（ ）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略，审核产品方案Ⅱ.负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅲ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅳ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金财产可以用于（ ）。
A 从事承担无限责任的投资 B 投资上市交易的股票 C 承销证券 D 从事内幕交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
