为约束私募股权投资基金高管人可能进行的风险行为，AIFMD规定40％的绩效薪酬要延缓至少（　）年支付。

1 .关于夏普比率，下列说法错误的是（　）。

A 夏普比率是针对总体风险调整后的超额回报率 B 夏普比率是针对系统性风险调整后的超额回报率 C 夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好 D 夏普比率是威廉?夏普根据资本资产定价模型提出的经风险调...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在（　）。Ⅰ.引进基金管理公司通告证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .关于欧盟AIFMD指令中注册监管内容的说法不正确的是（　）。

A 最重要的内容是引入了“欧洲护照”的概念 B 凡是要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资基金，基金管理人必须先向监管机构注册，以取得“护照”，并接受信息披露等方面的监管 C 要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .目前，我国对证券投资基金取得的以下（　）等收入暂不征收企业所得税。Ⅰ.从证券市场取得的买卖股票的差价收入Ⅱ.从证券市场取得的股权的股息收入Ⅲ.从上市公司取得的股息红利收入Ⅳ.从证券市场取得的债券的利息收入收入

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ

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5 .UCITS三号指令对管理公司提出的最低资本要求包括（　）。Ⅰ.起始资本不得低于12.5万欧元Ⅱ.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加应当于管理公司起始资本0.02％的资本Ⅲ.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”Ⅳ.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .以下不属于当前国际证监会组织、欧盟、经济合作与发展组织等国际组织制定的投资基金监管标准所具有的相同性的是（　）。

A 基金管理人应为投资人利益服务 B 基金资产必须由独立托管人保管 C 基金运作的国内标准应符合国际公认的准则，并应涉及基金监管的各个领域 D 基金监管机构应有充分的监管权利和监管手段

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .截至2013年年底，我QFII的主要构成部分是（　）。

A 证券公司 B 商业银行 C 资产管理公司 D 中央银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .以下哪个选项都是COSO模型8元素中的构成要素？

A 控制环境 B 内部环境 C 风险评估 D 风险评估

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .以下一公司生产了一种超薄型高新技术太阳能电池板，居家家庭可用。公司决定下月初开始向全球销售太阳能电池板，由于这是一种创新型产品，销售太阳能电池板将会带来的风险可能是产品障碍，问产品障碍所带来的风险属于公司哪种风险（　）。

A 固有风险 B 经营风险 C 剩余风险 D 业务风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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