[单选题]
影响国债销售价格的因素有( )。Ⅰ.市场利率 Ⅱ.国债承销的手续费收入Ⅲ.承销商承销国债的中标成本 Ⅳ.流通市场中可比国债的收益率水平
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。
A 中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司 B 中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会 C 中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会 D 全国股份转让系统公司;中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .目前,我国凭证式国债发行采用( )。
A 间接发行 B 承购包销方式 C 公开招标方式 D 直接发行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是( )。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .凭证式国债向广大投资者发行的途径有( )。Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.商业银行Ⅲ.邮政储蓄银行Ⅳ.证券交易所债券市场
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .主办券商开展做市业务,对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证,并采取有效措施妥善保存,保存期限不得少于( )。
A 30年 B 20年 C 40年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司开展全国股份转让系统业务,主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。
A 6 B 12 C 24 D 36
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按照《关于开展国债预发行试点的通知》,国债预发行的日期为( )。
A 国债招标日前4个至1个法定工作日 B 国债招标日前5个至1个法定工作日 C 国债招标日前7个至1个法定工作日 D 国债招标日前10个至1个法定工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列( )自律监管措施。①约见谈话②要求提交书面承诺③出具警示函④责令改正
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式,说法正确的是( )。
A 竞争性招标确定的票面利率保留2位小数 B 一年以下(含)期限国债发行价格保留2位小数 C 一年以上(不含一年),五年以下(含)期限国债发行价格保留3位小数 D 五年以上(不含五年)期限国债发行价格保留3位小数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
