[单选题]
投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。
A .沪
B .沪
C .开放式基金账户
D .封闭式基金账户
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习题解析
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1 .基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A 基金清算 B 信息披露 C 核算与估值 D 基金注册登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .根据相关规定，对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（ ）。
A 替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例 B 替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例) C 替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例) D 替代金额=替代证券数量×该证...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
A T+0 B T+1 C T-1 D T+2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（ ）。
A 登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回 B 登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 C 登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 D 登记在证券登记结算系统中的基金份额可以...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .公开原则的核心要求是（ ）。
A 实现市场信息的公开化 B 公正地对待证券交易的参与各方 C 上市公司对重大事项及时向社会公布 D 参与交易的各方应当获得平等的机会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
