[单选题]
下列情形中，属于不合格账户的是（ ）。①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户②违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户③投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料④证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确
A .①②③
B .①③
C .①②④
D .①②③④
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习题解析
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1 .目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A 匿名制 B 实名制 C 代码制 D 代号制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
A 发生自然人投资者死亡的 B 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失 C 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失 D 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .投资者证券账户信息包括（ ）。Ⅰ.开户日期Ⅱ.投资者出生日期Ⅲ.法定代表人Ⅳ.投资者通讯地址Ⅴ.投资者姓名或名称
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。
A 督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料 B 向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销 C 督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料 D 要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列自然人和法人中，可以将证券交给登记结算机构保管的是（ ）。
A 资深股民甲某 B 上海证券交易所 C 证券公司乙公司 D 互联网金融企业丙公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖，这种制度称为（ ）。
A 托管制 B 存管制 C 会员制 D 全面指定交易制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 B 对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请 C 客户交易结算资金...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券委托可以分为（ ）。Ⅰ.线上委托Ⅱ.线下委托Ⅲ.柜台委托Ⅳ.非柜台委托
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。① 明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用② 明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③ 除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④ 向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A ①②③ B ①②④ C ①② D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
