[判断题]
《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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4 .上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（ ）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（ ）个交易日停止交易的事项。
A 1，5 B 2，10 C 3，10 D 3，5
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单选题
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2021-08-22
5 .零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .市场效率较弱时，可采取指数化的投资策略。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .上市公司应当在可转换公司债券期满前（ ）个交易日内披露本息兑付公告。
A 3～5 B 3～10 C 5～10 D 5～15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上市公司公开发行新股的，其与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
