[多选题]
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，下列行为中，不得从事的有（ ）。
A .向客户做获利保证
B .对价格涨跌或市场走势做出确定性的判断
C .利用对客户提供投资建议谋取不正当利益
D .以个人名义收取服务报酬
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习题解析
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1 .期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当向（ ）报告。
A 期货业协会 B 期货公司住所地人民政府 C 期货公司住所地中国证监会派出机构 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .根据风险监管指标标准的规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。
A 20% B 50% C 100% D 150%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据（ ）确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提风险资本准备。
A 潜在风险状况 B 潜在套利机会 C 潜在收益情况 D 潜在结算情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，应当根据当事人（ ）确定民事责任。
A 过错和损失之间的因果关系 B 是否违法 C 是否有过错 D 过错的性质
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列任用期货从业人员的机构适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。
A 期货投资咨询机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .期货公司终止分支机构的，应当提交的申请材料有（ ）。
A 律师事务所出具的法律意见书 B 申请书 C 拟终止分支机构的决议文件 D 关于处理客户资产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .金融期货合约，是指以（ ）为标的物的期货合约。
A 利率 B 汇率 C 有价证券 D 能源
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚的情形有（ ）。
A 未经批准变更名称或者注册资本 B 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C 不按照规定对会员进行检查 D 违反有价证券充抵保证金规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列有关了解和测试内部控制的说法中，不恰当的是（ ）。
A 注册会计师对内部控制了解的深度是评价控制的设计 B 注册会计师了解内部控制后，对内部控制的评价不仅要确定设计是否合理而且要确定控制是否得到执行 C 在了解控制活动时，注册会计师应当重点考虑一项控制活动单独或...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
