[判断题]
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
