证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（ ）。
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习题解析
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1 .上市公司公告的招股说明书有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的控股股东
2 .下列选项中，属于法律禁止的证券交易行为有（ ）。
A 发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 B 公司董事在任职期间转让本公司股票 C 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司...
3 .根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
A 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C 将自营业务账户借给客户使用 D 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户...
4 .2008年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2010年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2010年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）万元。
A 3200 B 2000 C 1200 D 1000
5 .下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是（ ）。
A 甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元 B 乙证券公司净资本为人民币6000万元 C 丙证券公司从业人员为30人 D 丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
7 .下列关于各种证券的表述，正确的有（ ）。
A 股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证 B 可转换公司债券不能流通 C 认股权证持有人不具备股东资格 D 期货可以分为商品期货与金融期货
8 .根据有关规定，设立证券公司必须具备的条件有（ ）。
A 主要股东净资产不低于人民币2亿元 B 从业人员必须具有证券从业资格 C 有合格的经营场所 D 近3年新股发行主承销次数不少于5家
9 .根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（ ）。
A 向累计超过100人的社会公众发行证券 B 向累计超过100人的本公司股东发行证券 C 向累计超过200人的社会公众发行证券 D 向累计超过200人的本公司股东发行证券
10 .根据有关规定，设立股份有限公司公开发行股票，即首次公开发行股票的条件包括（ ）。
A 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额 B 发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请 C 发起人符合法定人数 D 发行人应当具有完整的业务体系
