[判断题]
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户维持担保比例不得低于150％。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
