[单选题]
关于风险，下列说法正确的是（ ）。
A .投资风险来源于投资价值的波动。
B .操作风险与公同因未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C .合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险
D .商业风险是来源于人力
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习题解析
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1 .中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，具体包括（ ）。Ⅰ.拟订债券市场发展规划Ⅱ.审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格Ⅲ.制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理Ⅳ.研究开发债券市场新业务品种
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于实时处理交收，下列说法错误的是（ ）。
A 实时处理交收只能以全额结算方式进行交收 B 实时全额结算对市场参与者的流动性要求较高 C 实时处理的全额结算也就是实时全额结算，结算效率较低 D 实时处理交收是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .全球第一个电子交易市场是（ ）。
A 伦敦证券交易所 B 纽约证券交易所 C 东京证券交易所 D 纳斯达克证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于逐笔全额结算的主要特点，下列说法错误的是（ ）。
A 资金（证券）的足额以单笔交易为最小单位 B 交收期灵活 C 交收方式多样 D 资金（证券）足额则全部交收，不足则分拆交收
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某投资者买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.5%，按沪、深交易所公布的收费标准，该投资者需要支付的交易佣金为（ ）。
A 1.5元 B 0元 C 5元 D 10元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于跟踪误差的表述正确的有（ ）。Ⅰ.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标Ⅱ.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准Ⅲ.主动管理基金的跟踪误差通常较低Ⅳ.指数基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大Ⅴ.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某基金A在持有期为1周、置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为5%，则下列表述正确的是（ ）。
A 该基金在1周中的最大损失为5% B 该基金在1周中的损失有95%的可能性不会超过5% C 该基金在1周中的损失有5%的可能性不会超过5% D 该基金在1周中的损失有5%的可能性会超过95%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .常用来反映股票基金风险的指标有（ ）。Ⅰ.持股数量Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.标准差
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .为防范流动性风险，投资者可以采取的措施有（ ）。Ⅰ.尽量选择交易活跃的债券，便于以较小的成本变现Ⅱ.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量Ⅲ.可采用分散投资的方法，购买不同期限债券、不同证券品种配合的方式Ⅳ.在持有债券期间，应尽可能对公司经营状况进行了解，以便及时做出卖出债券的抉择
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
