下列属于反洗钱风险自评估原则的是( )。

1 .合伙企业可以在明确分配比例的前提下增加自然人投资者的人数，增加相应的费用扣除金额。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-18

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2 .虚假合同包括形式虚假和实质虚假，实质虚假主要是合同格式、内容、公章、签字齐全，但是没有真实的交易。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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3 .流动资金贷款资金需求测算，必须以企业产销规模为参照指标，并借助一定的计量方法，测算出企业一定时期与产销相匹配的流动资金贷款需求规模。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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4 .公司信贷客户的经营资料主要包括：财务报表、购销合同、银行流水、购销发票、水电气费发票、其他资料。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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5 .诚信申贷、审贷不分离是信贷业务全流程的基本要求。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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6 .地方政府投融资平台贷款，是指各级地方政府成立的以融资为主要经营目的的公司，包括不同类型的城市建设投资、城建开发、城建资产公司等企业（事）业法人机构，主要以经营收入、公共设施收费和财政资金等作为还款来源。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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8 .下列属于中国人民银行反洗钱处罚原因的是( )。

A 未按照规定履行客户身份识别义务 B 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 C 未按规定保存客户身份资料和交易记录 D 与身份不明的客户进行交易

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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9 .《反洗钱法》规定，金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处( )万元以上( )万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )万元以上( )万元以下罚款。

A 50、500；5、50 B 10、100；1、10 C 100、1000；10、100 D 50、500；10、100

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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10 .下列不属于洗钱的步骤的是( )。

A 处置（Placement) B 离析（Layering) C 转账（Transfer） D 融合（Integration)

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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