[多选题]
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于网上和网下同时发行机制的说法中，正确的有（ ）。
A .发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
B .首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售
C .采用询价方式且无老股转让计划的，发行人与主承销商可通过网下询价确定发行价格或发行价格区间
D .网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时，6个月内不得参与新股申购
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习题解析
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1 .一般情况经营者不得强制消费者进行交易，但具有正当的理由的可以要求交易，下列选项中属于该理由的有（ ）。
A 为了保证产品质量和安全的 B 为了维护品牌形象的 C 能够显著降低成本 D 为了提高服务水平的
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多选题
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2021-08-24
2 .下列职责中，应当相互分离的职责有：
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多选题
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2021-08-24
3 .关于银行结算账户的撤销，下列表述正确的有（ ）。
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多选题
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2021-08-24
4 .下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开的有（ ）。
A 本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的自然人 B 认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C 具有2年以上证券投资经验的自然人 D 证券投资基金
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多选题
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2021-08-24
5 .下列关于审计质量控制措施的表述中，正确的有：
A 内部审计和社会审计人员必须保持独立性，社会审计人员不需要保持独立性 B 助理审计人员编制的工作底稿需要由项目主审人员复核 C 如实记录实施的审计工作并报告工作结果属于审计组成员的工作职责 D 编制或者审定审计实...
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多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列行为中，不属于法律行为的有（ ）。
A 台风“苏迪罗”登陆我国台湾 B 李某死亡 C 王某将宋某打成轻伤 D 赵某团购了一张电影票
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多选题
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2021-08-24
8 .陈某向张某借款20万元，并以自己的房产设定抵押，办理了抵押登记，抵押期间，谢某向陈某表示愿意以50万元购买陈某的房屋。下列选项正确的有（ ）。
A 陈某将该房屋卖给谢某应得到张某的同意 B 如陈某经张某同意将该房屋卖给了谢某，则应将转让所得价款提前清偿债务或者提存 C 如陈某另行提供担保，则陈某的转让行为无须得到张某同意 D 如谢某代为偿还20万元借款，则陈...
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多选题
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2021-08-24
9 .证券市场上唯一从事验证工作的职业是：
A 财务报表分析 B 验资业务 C 社会审计 D 证券分析
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单选题
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2021-08-24
10 .甲公司与乙公司签订买卖合同。合同约定甲公司先交货。交货前夕，甲公司派人调查乙公司的偿债能力，有确切材料证明乙公司负债累累，根本不能按时支付货款。甲公司遂暂时不向乙公司交货。甲公司的行为是（ ）。
A 违约行为 B 行使同时履行抗辩权 C 行使先诉抗辩权 D 行使不安抗辩权
题型:
单选题
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2021-08-24
