[单选题]
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A .第一季度
B .第二季度
C .第三季度
D .第四季度
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习题解析
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1 .（2013年）经营者与其交易相对人达成的下列协议中，被我国反垄断法律制度明确禁止的有（ ）。
A 固定向第三人转售商品的价格 B 限定向第三人转售商品的最低价格 C 限定向第三人转售商品的最高价格 D 限定向第三人转售商品的地域范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A 2 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .（2009年）根据反垄断法律的规定，对于特定种类的可豁免垄断协议，经营者应当证明所达成协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益，下列各项中，属于上述特定种类的可豁免垄断协议的有（ ）。
A 为改进技术 B 为实现节约能源 C 为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的垄断协议 D 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .根据反垄断法律制度的规定，下列各项属于《反垄断法》限制的垄断协议的有（ ）。
A 甲食品公司和乙食品公司约定：前者占领北京市场，后者占领天津市场 B 丙丁两家汽车厂口头约定联合拒绝A钢铁公司的钢材，以抵制其提价行为 C 戊药厂和庚医药连锁超市约定：后者出售前者的某种专利药品只能按某价格出售...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .（2013年）我国反垄断法律制度禁止具有市场支配地位的经营者，无正当理由以低于成本的价格销售商品。下列各项中，属于法定正当理由的有（ ）。
A 处理鲜活商品 B 清偿债务 C 为推广新产品进行促销 D 处理积压商品
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 中国证监会有关法规 B 中国期货业协会的自律规则 C 中国期货业协会的章程 D 公司章程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
