[多选题]
禁止的交易行为包括（ ）。
A .*交易行为
B .操纵证券市场行为
C .制造虚假信息行为
D .欺诈客户行为
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习题解析
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1 .2002年，某国有商业银行A支行与B公司签订一个合同，双方约定，B公司以一幢价值2000万的楼房为其从A支行借款提供抵押担保，自2002年1月2日至2004年1月1日期间，发生的借款都以该楼房抵押。签订合同后，双方办理了抵押登记。此后，约定期间内，B公司3次向A支行借款共1500万。2005年，A支行与某资产管理公司签订债权转让协议，将上述借款合同债权与担保权利转让给C公司，并向B公司发出债权转让通知和担保权利转让通知。下列说法中正确的有（ ）。
A A支行与B公司签订了最高额抵押合同 B 支行转让债权及抵押权的行为有效 C 支行转让债权及抵押权的行为无效 D B有权拒绝在担保权利转让通知上签字
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2021-08-23
2 .动产的浮动抵押设立的特定主体有（ ）。
A 企业 B 个体工商户 C 农业生产经营者 D 国家
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2021-08-23
3 .对违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的处罚有（ ）。
A 由外汇管理机关责令限期调回外汇 B 处逃汇金额30%以下的罚款 C 情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款 D 构成犯罪的，依法追究刑事责任
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2021-08-23
4 .下列关于上市公司及时履行重大事件的信息披露义务的表述中，正确的有（ ）。
A 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时应当及时履行披露义务 B 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时应当及时履行披露义务 C 董事 D 这里说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的一个交易日内
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2021-08-23
5 .下列各项中，属于外汇管理的范围的有（ ）。
A 外汇买卖 B 外汇转让 C 外汇汇率 D 外汇市场
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2021-08-23
7 .下列选项中，属于证券市场分类的有（ ）。
A 主板市场 B 国内证券市场 C 创业板市场 D 国外证券市场
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2021-08-23
8 .甲上市公司拟向公司的发起人股东非公开发行股票，发起人中的张某、王某、马某和刘某已经确认为非公开发行股票的对象，那么甲公司再确认的下列发起人股东中，符合规定的有（ ）。
A 甲 B 甲 C 甲 D 甲
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2021-08-23
9 .甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易 B 收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者...
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2021-08-23
10 .我国股票发行可以采取的方式有（ ）。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 公开发行
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2021-08-23
