[多选题]
根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（ ）。
A .中国期货保证金监控中心负责客户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统—开户编码
B .中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格
C .期货交易所负责对客户交易编码进行分配
D .期货公司力客户申请
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习题解析
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1 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当（ ）。
A 控制敏感信息的不当流动和使用 B 将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理 C 建立健全内部控制和合规管理制度 D 实行集中运营管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 B 期货公司及其从业人员不得通过报刊 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）
A 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口 B 积极清理资产并变现处置 C 申请注销期货经纪业务许可证 D 核实投资者保证金权益及损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下（ ）因素。
A 结构复杂性 B 到期时限 C 发行人等相关主体的信用状况 D 同类产品或者服务过往业绩
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A 期货结算账户 B 交易编码 C 内部资金账户 D 客户姓名或者名称
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司应当在传递交易指令后对客户账户资金和持仓进行验证。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所，由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
