[多选题]
期货公司发生的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A .变更业务范围
B .变更注册资本且调整股权结构
C .合并
D .新增持有3 % 以上股权的股东或者控股股东发生变化
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习题解析
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1 .期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A 1万元以上3万元以下 B 1万元以上10万元以下 C 5万元以上10万元以下 D 10万元以上30万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（ ）。
A 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B 查阅 C 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D 对可能被转移
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动，（ ）。
A 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上50万元以下的罚款 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。
A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管 C 指定其他机构接管 D 记入信用记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，（ ）。
A 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上100万元以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上100万元以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上50万元以下的罚款 D...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。
A 保障基金 B 期货交易所 C 期货公司 D 保障基金管理机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司办理的事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A 破产 B 设立或者终止境内分支机构 C 变更业务范围 D 变更注册资本且调整股权结构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施的是（ ）。
A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .制定《期货交易管理条例》的宗旨是（ ）。
A 规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理 B 维护期货市场秩序，防范风险 C 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 D 促进期货市场积极稳妥发展
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
