[单选题]
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A .3个
B .5个
C .7个
D .10个
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习题解析
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1 .依法对证券公司的期货介绍业务活动实行监督管理的是（ ）。
A 期货公司 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A 协助开户 B 风险控制 C 业务隔离 D 内部控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、合同等资料，保存期限至少是（ ）。
A 2年 B 3年 C 5年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司申请期货介绍业务资格，要配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
A 2名 B 3名 C 4名 D 5名
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足净资本不低于净资产的（ ）。
A 50% B 60% C 70% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得（ ）。
A 代理客户进行期货交易 B 提供期货行情信息 C 利用证券资金账户为客户存取 D 代期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司申请期货介绍业务资格，应当符合（ ）。
A 具有满足业务需要的技术系统 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 D 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券公司从事期货介绍业务，应当（ ）。
A 制定并有效执行内部控制制度 B 坚持合规 C 制定并有效执行合规检査制度 D 制定并有效执行介绍业务规则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券公司对客户的开户资料和身份真实性等进行审查后应当及时跟客户签订期货经纪合同。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
