[多选题]
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A .未按规定履行职责
B .未按规定参加业务培训
C .违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D .未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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习题解析
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1 .申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（ ）。
A 具有从事期货业务10年以上经验 B 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 C 法律 D 在证券公司等金融机构从事风险管理
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（ ）。
A 财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D 除期货公司监事会主席以外的监事
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多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .关于推荐人，描述正确的是（ ）。
A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长 B 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人 C 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D 推荐人...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（ ）。
A 期货公司董事 B 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事 C 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 D 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
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多选题
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2021-08-23
5 .期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下（ ）情形的，不受前款规定所限。
A 期货公司除董事长 B 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长 C 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 D 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
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多选题
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2021-08-23
7 .中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
8 .赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
10 .具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
