[单选题]
关于识别风险，下列说法错误的是（ ）。
A .风险管理者首先要分析投资项目的风险暴露
B .风险识别包括感知风险和分析风险两个环节
C .感知风险是深入理解各种风险的成因和变化规律
D .针对单个企业的分析和识别风险采用的主要方法是财务报表分析法
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习题解析
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1 .风险溢价的大小与风险的高低成（ ）关系。
A 正相关 B 负相关 C 不相关 D 不确定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。
A 3万元以上10万元以下 B 3万元以上20万元以下 C 3万元以上30万元以下 D 3万元以上50万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .风险管理的一般步骤中，进行风险管理的基础工作和前提条件是（ ）。
A 识别风险 B 度量风险 C 风险控制 D 风险管理效果评价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A 1万元以上5万元以下 B 1万元以上10万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 3万元以上30万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A 50 B 60 C 80 D 100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于风险控制的说法，下列正确的有（ ）。Ⅰ. 风险控制分为事前控制、事中控制和事后控制Ⅱ. 事前控制主要是确定风险管理政策Ⅲ. 事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告Ⅳ. 事后控制包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .2018 年1月至8月，被告单位A公司为牟取非法利益，在未经中国证监会批准的情况下，擅自开展证券资产委托管理业务，并采取在电视台财经栏目发布广告等方式招揽客户。至案发日止，该公司接受客户委托管理的资产总值达人民币1350余万元，非法获利人民币30万余元。下列对A公司违法行为及处罚的说法，正确的是（ ）。①A公司超出范围经营业务，属于违法经营②没收A公司违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款③没收A公司违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款④对A公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .建立风险评估体系一般要坚持的基本原则有（ ）。Ⅰ. 符合监管要求Ⅱ. 符合金融机构实际Ⅲ. 保证一定的前瞻性
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务 ③证券资产管理业务②证券自营业务 ④融资融券业务⑤证券公司内部审计业务
A ①②③④ B ①②③⑤ C ①②④⑤ D ②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
