[单选题]
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行的合规管理职责不包括（ ）。
A .建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序
B .发现违法违规行为及时报告
C .并提供必要
D .监督基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定
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习题解析
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1 .作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。
A 不是市场的管理者，没有监管权限 B 负责组织证券交易，没有监管权限 C 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管 D 是市场的管理者，具有法定的监管权限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金监管的基本原则不包括（ ）。
A 严格监管原则 B 保障投资人利益原则 C 审慎监管原则 D 公开
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .公开披露的基金信息不包括（ ）。
A 证券投资业绩预测 B 基金资产净值 C 基金财产的资产组合季度报告 D 基金招募说明书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A 3/4 B 1/3 C 2/3 D 1/2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A 50 B 200 C 100 D 500
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于公司独立运作的原则，以下叙述错误的是（ ）。
A 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 B 不得违反公司章程干预投资 C 董事 D 所有与股东签署的技术支持
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司的统一性和完整性原则的主要体现不包括（ ）。
A 在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系 B 在员工层层面，员工应当恪尽职守 C 在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立 D 在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .一般来说，基金公司股东会依法可以行使的职权不包括（ ）。
A 决定公司的经营方针和投资计划 B 选举和更换董事，批准董事的报酬事项 C 批准聘任或者替换会计师事务所 D 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .目前基金公司的产品都为契约型，相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度，要求独立董事独立履行职责，以（ ）的利益最大化为出发点，对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断，不得服从于某一股东、董事和他人的意志。
A 基金份额持有人和其他资产委托人 B 基金管理公司 C 基金管理公司股东 D 基金管理公司股东和高级管理人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
