[单选题]
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A .3
B .5
C .7
D .10
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习题解析
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1 .由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险，指的是（ ）。
A 市场风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 流动性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 证券市场禁入 D 责令参加培训
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .风险管理的主要方法包括（ ）。Ⅰ. 风险预防Ⅱ. 风险规避Ⅲ. 风险分散Ⅳ. 风险对冲Ⅴ. 风险补偿
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于风险管理的主要方法，下列说法错误的是（ ）。
A 风险规避是一种非常保守的策略 B 分散化的投资能够降低系统性风险，但并不能降低非系统性风险 C 风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险 D 风险转移可分为保险转移和非保险转移
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .常见的风险对冲手段是（ ），是以规避现货风险为目的的期货交易行为，其含义是指与现货市场相关的经营者或交易者在现货市场上买进或卖出一定数量的现货品种的同时，在期货市场上卖出或买进与现货品种相同、数值相当、但方向相反的期货合约，以期在未来某一时间，通过同时将现货和期货市场上的头寸平仓后，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，达到规避价格风险的目的。
A 套期保值 B 蝶式套利 C 远期合约 D 风险转移
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .风险溢价的大小与风险的高低成（ ）关系。
A 正相关 B 负相关 C 不相关 D 不确定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。
A 3万元以上10万元以下 B 3万元以上20万元以下 C 3万元以上30万元以下 D 3万元以上50万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .风险管理的一般步骤中，进行风险管理的基础工作和前提条件是（ ）。
A 识别风险 B 度量风险 C 风险控制 D 风险管理效果评价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
