[多选题]
下列各项中,属于公共需要特征的有:
A .非强制性
B .差异性
C .外部性
D .整体性
E .非加总性
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习题解析
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1 .下列不属于基金管理人的合规管理目标的是( )。
A 提升基金投资业绩 B 促进基金管理人依法稳健经营 C 建立健全合规风险管理体系 D 实现对违法违规风险的有效识别
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是( )。
A 基金公司投资交易流程包括风险控制环节 B 交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令 C 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 D 基金经理可以直接向交易所下达交易指令
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .准公共物品是具有公共物品部分特征、介于私人物品和纯公共物品之间的物品。下列各项中,属于准公共物品的有:
A 国防 B 有线电视 C 汽车 D 森林 E 电视机
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金监管系统中各自单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部门主要的职责包括( )。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下风险属于非系统性风险的有( )。Ⅰ.财务风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.政治风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .契约型私募基金合同必备条款不包括( )。
A 私募基金的费用和税收 B 入股 C 私募基金的募集 D 私算基金的财产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下业务中,基金份额持有人可以就造成的损失向基金管理公司或托管人提出赔偿责任的情况是( )。
A 基金管理公司对长期停牌的股票A进行估值调整,但该股票复牌后的价格高于调整价格 B 境内公募基金在非工作日未对正常交易的香港交易所股票持仓进行估值 C 托管人重复计提了托管费造成基金计价错误,但已经发布了基金份...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于基金推介材料的说法,正确的是( )。
A 登记基金的过往业绩 B 使用“净值归一”等误导投资人的表述 C 夸大或片面宣传基金 D 违规承担损失或承诺收益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .投资者5月4日购买的欧式期权5月15日到期,在以下哪个时间投资者可以执行期权。Ⅰ.5月14日Ⅱ.5月15日Ⅲ.5月16日
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
