限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　）。

1 .证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A 3 B 6 C 9 D 12

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取的公积金。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .甲公司是一家汽车生产企业，通过采用流水线生产方式提升成本效率，带来了成本优势。根据明茨伯格的结构构型理论，甲公司应采用的企业构型是（　）。

A 专业型结构 B 部门型结构 C 灵活型结构 D 机械型结构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》 (简称《指引》)，自（　）之日起施行。

A 1997年12月25日 B 2010年10月12日 C 2010年11月1日 D 2011年1月1日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .某企业在对员工绩效进行评估时，将员工个人绩效拆分成若干特征或绩效领域，例如可接受工作的数量、工作质量以及主动性等，力图全面对员工绩效进行评估。根据以上信息可以判断，该企业采用业绩评估方法是（　）。

A 员工的等级评定 B 核对表 C 评级量表 D 评估面谈

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　）。

A 10 B 5 C 3 D 6

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　）。

A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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