[多选题]
根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有（ ）。
A .非故意犯罪
B .因故意犯罪被判处刑罚的
C .刑罚执行完毕未逾3年的
D .不能清偿到期债务
E .刑罚执行完毕未逾5年的
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习题解析
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1 .国际收支失衡的原因有（ ）。
A 临时性失衡 B 周期性失衡 C 收入性失衡 D 波动性失衡 E 货币性失衡
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .作为国际储备的资产，必须满足的条件有（ ）。
A 可得性 B 自发分散性 C 流动性 D 集中性 E 普遍接受性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .认为政府管制仅仅保护主宰了管制机关的一个或几个特殊利益集团的利益，对整个社会并无助益。这种观点属于（ ）。
A 特殊利益论 B 经济监管论 C 公共利益论 D 社会选择论
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .作为监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式，非现场监督的资料收集的基础是单个银行的（ ）。
A 具体事件 B 问题反映 C 单一报表 D 合并报表
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（ ）。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 《证券投资基金法》 D 《客户交易结算资金管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .根据我国《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的原则是（ ）。
A 流动性原则 B 全面性原则 C 制衡性原则 D 审慎性原则 E 相匹配原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .存款准备金率作为货币政策工具的优点是（ ）。
A 中央银行具有完全的自主权 B 对货币供应量作用迅速 C 作用猛烈 D 对松紧信用较公平，能同时影响所有的金融机构 E 政策效果上不受超额准备金率的影响
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .中央银行作为政府的银行主要履行以下职责（ ）。
A 垄断货币发行 B 集中保管存款准备金 C 充当政府金融政策顾问 D 主持全国银行间的清算业务 E 代理国库
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .中央银行的资产业务主要有（ ）。
A 贷款 B 再贴现 C 代理国库 D 货币发行 E 结清交换差额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
