[单选题]
下列关于跨境投资合规风险说法错误的是（ ）。
A .投资同一个在沪港上市的公司，A股和H股必须合并处理总股本
B .在投资具有关联关系的公司时，必须合并计算持有的同一上市公司总股本
C .在美国挂牌的A.R也需要直接加总计算总股本
D .风险管理人员需要实时更新和掌握国外最新监管要求
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习题解析
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1 .以下金融机构中，（ ）不允许申请RQFII试点资格。
A 境内保险公司的香港子公司 B 注册地及主要经营在香港地区的美资金融公司 C 注册地及主要经营在大陆的香港金融公司 D 境外商业银行的香港子公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金公司的投资与交易流程中不包括（）。
A 构建投资组合 B 确定基金经理人选 C 形成投资策略 D 风险与合规控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于佣金的收费标准，以下说法错误的是（ ）。
A A股每笔交易不足5元的，按5元收取 B 因交易品种 C 不得高于证券交易金额的0.3%，不设下限 D B股每笔交易佣金不足1美元或5港元，按1美元或5港元元收取
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有（）。I、市场部；II、法律监察部；III、风险管理部；IV、营销部
A II B I C I D I
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ、通常为标准化合约Ⅱ、多数为双边合约Ⅲ、多数情况下，合约双方均暴露在对方违约的风险中Ⅳ通常具有明显的杠杆效应
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。
A 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账 B 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账 D 基金会计核算主体为证券投资基金
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .投资组合管理可以划分为三个基本的步骤，以下选项不属于三个基本步骤的是（ ）。
A 查询 B 执行 C 反馈 D 规划
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单选题
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2021-08-25
9 .以下项目中，不应该在基金费用中列支的是（ ）。
A 基金合同生效后的会计师费或律师费 B 关于基金合同生效公告的信息披露费用 C 基金合同生效后的信息披露费用 D 销售服务费
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于大宗商品投资，以下表述错误的是（ ）。
A 供求关系是大宗商品价格的主要影响因素 B 大宗商品通常具有抗通胀的功能 C 大宗商品具有经济价值 D 大宗商品具有稳定的未来现金流入
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
