[单选题]
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
A .信息披露合规性风险
B .销售合规性风险
C .反洗钱合规性风险
D .投资合规性风险
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .某只零息债券面值为120元，期限为3年，当前3年期市场利率为4%，则该只债券的市场价格为（ ）。
A 102.64 B 106.68 C 108.52 D 110.25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A 信息披露合规性风险 B 销售合规性风险 C 反洗钱合规性风险 D 投资合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .以下表述中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A 制定并执行风险为本的合规管理计划 B 保持与监管机构日常的工作联系 C 及时为高级管理层提供合规建议 D 对不合规现象或问题进行惩处
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .常备借贷便利的期限为（ ）。
A 1~3个月 B 3~6个月 C 6~12个月 D 1年以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A 当期收益率 B 到期收益率 C 票面利率 D 再投资收益率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .法人中的金融机构特别是（ ）所承受的金融风险最为典型、多样和复杂。
A 企业法人 B 事业单位 C 政府机构 D 商业银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列不属于到期收益率的影响因素的是（ ）。
A 票面利率 B 债券市场价格 C 计息期限 D 再投资收益率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 职工代表大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
