[判断题]
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存上述文件资料的期限不得少于8年。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司从事期货介绍业务，应当（ ）。
A 制定并有效执行内部控制制度 B 坚持合规 C 制定并有效执行合规检査制度 D 制定并有效执行介绍业务规则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司对客户的开户资料和身份真实性等进行审查后应当及时跟客户签订期货经纪合同。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司申请期货介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以协助办理开户手续，代理客户进行期货交易、结算或者交割。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司持有的金融资产，按照分类和（ ）采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A 账龄 B 可回收性情况 C 流动性情况 D 核算的具体内容
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的（ ）工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。
A 5个 B 10个 C 15个 D 20个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
